Správcom investičného fondu môže byť fyzická alebo právnická osoba, ktorej hlavnou funkciou je správa majetku fondu s cieľom dosahovať pozitívne výnosy.
Hlavnou funkciou správcu investičného fondu je správa aktív integrovaných do tohto fondu. Fond, do ktorého zasahujú účastníci, to sú tí investori, ktorí vkladajú svoj kapitál do tejto štruktúry v snahe optimalizovať svoje investície.
Manažér a manažér by sa nemali zamieňať. Konateľ je právna štruktúra. Konateľom je však fyzická alebo právnická osoba, ktorá rozhoduje o majetku. Inými slovami, rozhodujete sa, čo kúpiť a čo predať.
Jednoducho povedané, správca podielového fondu je mysliacou hlavou. Je to osoba, ktorá má posledné slovo o aktívach spravovaných správcom investičného fondu (spoločnosťou).
Funkcie správcu investičného fondu
Investičné alebo dôchodkové správcovské spoločnosti môžu navyše vykonávať niektoré z nasledujúcich činností:
- Vedenie účtovníctva a diskrečnej správy investičných portfólií vrátane dôchodkových fondov.
- Investičné poradenstvo, kvantifikácia pozícií, práv a povinností fondu, ako aj politika v oblasti rizika, ktorá pravidelne a podrobne informuje investora.
- Vydajte spolu s depozitárskym subjektom cenné papiere, certifikáty o príslušnosti k fondu a hodnotu jeho konsolidovaných práv.
- Ovládajte depozitnú entitu fondu.
- Vykonávať investície do majetku fondu a pravidelne hlásiť zmeny v investičnej politike a v províziách uplatňovaných na účastníkov.
- Informovať kontrolný výbor fondu o jeho situácii.
- Spravujte a vyplácajte spôsobené výhody.
- Výpočet čistej hodnoty aktív fondu a jeho opätovné vyváženie na základe prílevu a odlevu kapitálu. Informácie o pravidlách predplatného a vrátenia peňazí a v ktorý deň má účasť hodnotu.
- Informácie o politikách prevodu medzi investičnými fondmi.
- Informácie o úpravách účtu v dôsledku finančných transakcií s cennými papiermi.
Existuje oveľa viac rolí, ktoré zahŕňajú správcov a správcov fondov, ale sú najdôležitejšie.
Oprávnenie pre správcov fondov
Správcovské spoločnosti podliehajú dohľadu Národnej komisie pre cenné papiere každej krajiny. Musí ich na návrh Komisie povoliť ministerstvo hospodárstva. K žiadosti o autorizáciu musí byť priložené:
- Návrhy stanov.
- Správa s podrobnými údajmi, ako sú organizačná štruktúra, činnosti, ktoré sa majú vykonať, technické a ľudské zdroje, ktoré sú k dispozícii na vykonávanie činnosti. Rovnako ako vzťah správcov alebo manažérov, ktorí preukazujú ich dobrú povesť a profesionalitu.
- Totožnosť priamych alebo nepriamych akcionárov, ktorí majú podstatný podiel viac ako 10% na základnom imaní alebo hlasovacích právach.
- Ich výška, ako aj ďalšie informácie požadované od subjektu.
Po založení musia byť zaregistrovaní v obchodnom registri a v príslušnom registri Národnej komisie pre trh cenných papierov.
Je veľmi dôležité spomenúť, že spoločnosti spravujúce fondy musia konať v prospech účastníkov a provízie, ktoré dostávajú, budú obmedzené a nepresahujú maximum stanovené zákonom. Zároveň nemôžu vydávať záväzky alebo sa uchýliť k úveru a musia zhmotniť aktíva v ich poradí do určitých aktív. Okrem toho musia zaplatiť minimálny kapitál a záruky, aby mohli vykonávať svoju činnosť.