Súlad s predpismi alebo súlad funkciou spoločností je zabezpečiť dodržiavanie predpisov a dodržiavanie platných zákonov. Táto funkcia je zodpovedná za poradenstvo, monitorovanie a monitorovanie rizík možného porušenia právnych predpisov v spoločnosti.
Súlad s predpismi sa usiluje o dôsledné dodržiavanie zákona a vlastných kódexov spoločnosti. Aby sa zabezpečilo, že nebudú porušené predpisy, oddelenie kontroly dodržiavania predpisov zabezpečí, aby sa v spoločnosti predchádzalo trestnej činnosti. Tím pre súlad s regulačnými predpismi musí navrhnúť politiky a postupy, ktoré je potrebné dodržiavať pri každodennom chode spoločnosti, aby sa zabránilo trestným činom a právnym sankciám za porušenie zákona.
Dodržiavanie pravidiel musí byť súčasťou kultúry organizácie. Nebudú za to zodpovedať iba členovia tímu zodpovedného za zabezpečenie súladu, musí to tiež internalizovať zamestnanci spoločnosti.
Funkcie dodržiavania právnych predpisov
Medzi funkcie na zabezpečenie súladu s predpismi patria:
- Prevencia: Vyvarujte sa rizík. Identifikujú sa možné riziká nesúladu s predpismi, definujú sa kontroly a zamestnanci a manažéri sú školení v oblasti dodržiavania predpisov.
- Detekcia: Nájdite nedostatky v kontrolách súladu.
- Správa: Trvalo komunikujte s vrcholovým vedením o rizikách nedodržiavania pravidiel, nedostatkoch v detekčných systémoch a navrhovaných nápravných opatreniach.
Oddelenie súladu
Štruktúra a veľkosť oddelenia compliance bude úmerná veľkosti, vnútornej organizácii a činnosti spoločnosti. Zodpovedná osoba, ktorá koná nezávisle a oprávnene, musí byť vymenovaná do čela oddelenia.
Je dôležité, aby boli jasne definované zodpovednosti oddelenia, aby malo dostatok finančných zdrojov a aby vrcholový manažment mohol byť informovaný o zistenom riziku alebo nesúlade s predpismi.
Na druhej strane bude útvar kontroly súladu zodpovedný za riadenie vzťahov s orgánmi dohľadu. Vo finančnom sektore je to veľmi bežné. Tím pre dodržiavanie právnych predpisov sa musí koordinovať s orgánmi dohľadu, aby udržiaval otvorený a transparentný dialóg a zaručil splnenie získaných záväzkov.
