Investičnou spoločnosťou (ESI) je každý subjekt, ktorý má v Španielsku povolenie na rozvoj aktivít a služieb na trhoch s cennými papiermi.
Najskôr by sa malo vziať do úvahy, že „ESI“ nie sú jedinými oprávnenými poskytovať investičné služby. Môžu ich požičať aj úverové inštitúcie, ktoré majú povolenie Bank of Spain.
Spoločnosti poskytujúce investičné služby sa zrodili s cieľom ponúkať špecializované služby. V zásade sa snažia byť alternatívou k úverovým inštitúciám v súvislosti s určitými investičnými službami. Na to, aby sa EISI povolila poskytovať investičné služby, sa zo zákona vyžaduje, aby výkonní členovia uznávali profesionálnu bezúhonnosť v tomto sektore. Z tohto dôvodu je stupeň špecializácie tohto typu spoločnosti zvyčajne dosť vysoký.
Národná komisia pre trh cenných papierov (CNMV) je príslušným orgánom dohľadu, ktorý povoľuje tieto služby na získavanie, správu a investovanie finančných prostriedkov tretích strán.
Dohľad nad spoločnosťami s investičnými službami v Španielsku
Podľa predpisov CNMV dohliada na všetky subjekty oprávnené poskytovať investičné služby:
Ste pripravení investovať na trhoch?
Jeden z najväčších sprostredkovateľov na svete, eToro, sprístupnil investície na finančných trhoch. Teraz môže ktokoľvek investovať do akcií alebo nakupovať zlomky akcií s 0% províziou. Začnite investovať hneď teraz s vkladom iba 200 dolárov. Pamätajte, že je dôležité trénovať investovanie, ale dnes to samozrejme môže urobiť každý.
Váš kapitál je ohrozený. Môžu sa účtovať ďalšie poplatky. Viac informácií nájdete na stocks.eToro.com
Chcem investovať s Etorom- Spoločnosti poskytujúce investičné služby
- Spoločnosť s cennými papiermi (SV)
- Skladová agentúra (AV)
- Spoločnosť pre správu portfólia (SGC)
- Správcovské spoločnosti inštitúcií kolektívneho investovania (SGIIC)
- Národné úverové inštitúcie (poskytovatelia investičných služieb)
- Zahraničné úverové inštitúcie (oprávnené pôsobiť v Španielsku)
Okrem toho môže investor v oficiálnych záznamoch CNMV skontrolovať, ktoré subjekty sú skutočne oprávnené. V prípade úverových inštitúcií musí investor ísť do oficiálnych záznamov Bank of Spain.
Z právneho hľadiska sa na EAF (finančné poradenské spoločnosti) v tomto regulačnom rámci nevzťahujú „investičné služby“.
Typy spoločností poskytujúcich investičné služby v Španielsku
V zákone o trhu s cennými papiermi a v dokumente RD 217/2008 z 15. februára o právnom režime spoločností poskytujúcich investičné služby je regulované:
- Spoločnosť s cennými papiermi (SV): Sú oprávnení ponúkať všetky druhy investičných služieb pre ostatných aj pre svoje vlastné.
- Skladová agentúra (AV): Majú oprávnenie pracovať iba pre účet niekoho iného.
- Spoločnosť pre správu portfólia (SGC): Jeho funkcie sú obmedzené na dobrovoľné riadenie a poradenstvo v oblasti investičných portfólií.
Činnosti a služby poskytované investičnými spoločnosťami
| Činnosti a služby | SV | av | SGC |
|---|---|---|---|
| Finančné poradenstvo spoločnostiam a investorom | ÁNO | ÁNO | ÁNO |
| Správa portfólia podľa vlastného uváženia | ÁNO | ÁNO | ÁNO |
| Príjem, prenos a vykonávanie pokynov od tretích strán | ÁNO | ÁNO | NIE |
| Predplatné čísel a verejné ponuky predaja (OPV) | |||
| ÁNO | ÁNO | NIE |
| ÁNO | NIE | NIE |
| Vklad a správa finančných nástrojov | ÁNO | ÁNO | NIE |
| Poskytovanie úverov a pôžičiek investorom | ÁNO | NIE | NIE |
| Samostatne zárobková činnosť | ÁNO | NIE | NIE |